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mg送彩金游戏彩70娱乐平台基金北上浙深四地证监

时间:2019-02-26 21:05 来源:未知 编辑:彩70娱乐

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中证网讯(记者 徐文擎)中国证券报记者获悉,近日,北京、上海、浙江、深圳证监局结合日常监管掌握的问题线家涉嫌销售违规的基金销售机构进行了专项检查。经查,上述证监局发...

  中证网讯(记者 徐文擎)中国证券报记者获悉,近日,北京、上海、浙江、深圳证监局结合日常监管掌握的问题线家涉嫌销售违规的基金销售机构进行了专项检查。经查,上述证监局发现,相关基金销售机构在基金宣传推介、内控制度执行、排他性销售、投资者教育相关奖励安排等方面存在一定问题,部分机构涉及违规情形较多,暴露出依法合规展业意识薄弱。各证监局依照相关法规,对4家公司采取责令改正等行政监管措施,对2家公司高管采取监管谈话的行政监管措施

  据悉,前述基金销售机构的违规事项主要表现在:在基金合同生效不足6个月产品的宣传推介材料中登载基金过往业绩;违规使用“安心”“无忧”等表述;宣传“限时购”,片面强调集中营销时间限制;基金宣传推介材料未按规定进行备案;销售业务内部控制制度不健全;通过与基金管理人签订合作协议或其他约定形式进行排他性销售;以投资者教育名义向投资者奖励基金份额、发放现金红包、提供优惠券但实质上进行有奖销售等

  监管部门认为,上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十三条、三十五条、三十六条、三十九条、四十五条、五十五条、八十二条以及《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》的规定,应予严肃问责

  监管部门指出,基金管理人及基金销售机构应提高合规意识,完善内部控制,mg送彩金游戏彩70娱乐平台切实防范基金销售活动中误导投资者、损害投资者合法权益的行为,应从以下四个方面把关

  首先,严格遵守基金宣传推介业务规范。基金管理人、基金销售机构应健全基金宣传推介材料内部审查机制,并在规定时间内将制作的基金宣传推介材料报证监会派出机构备案。前述机构应严格遵守关于基金宣传推介材料过往业绩登载的规定,不得夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理及其管理的基金的过往业绩,不得宣传预期收益,不得违规承诺收益、承诺本金不受损失、承诺限定损失金额或比例,不得违规使用安全、保证、无风险等表述误导投资者,不得片面强调集中营销时间限制等

  其次,强化基金销售业务合规风控。基金管理人、基金销售机构应当做好基金销售业务的合规风控工作,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的支持和保障;应审慎评估新销售产品、新业务方案并出具合规审查意见;应定期或不定期组织开展基金销售业务内部检查,及时发现、有效整改存在的各种问题, 并通过切实有效的内部责任追究机制,确保基金销售业务稳健运行

  第三,严禁基金销售机构开展排他性销售。《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》明确提出“严禁实施歧视性、排他性、绑定性销售安排”的要求。各基金销售机构不得利用平台优势地位或通过利益输送、利益交换等任何方式做排他性销售安排,严格维护正常的市场公平竞争秩序,切实保护投资者选择权。各证监局也应强化对相关违规行为的监管,依法采取监管措施

  最后,规范开展投资者教育相关奖励活动。一是相关活动应限定以投资者教育为目的开展,与日常基金销售活动严格区隔,且不得与具体基金产品宣传推介等销售活动混同。活动开展前,基金管理人、基金销售机构应制定完备的投教方案(包括但不限于活动时间、活动内容、活动目的、评价标准等),并严格履行内部合规审查程序,相关工作流程应留痕备查。二是活动中向投资者发放的奖励,价值应适当,不得存在刺激基金销售或保有规模导向,不得以增加基金收益率等形式将奖励金额和基金收益混同,不得将开户、购买、持有基金产品作为投资者获取奖励的条件,不得将相关奖励与具体基金产品挂钩。三是相关活动应坚持投资者利益优先原则,不得违反投资者适当性原则,不得出现误导投资者开户、认申购、延长持有期限等行为,严守《证券投资基金销售管理办法》“不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”的底线要求



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