当前位置:首页 > 财经 > 正文

基金5、本基金收益分配方式分两种:现金分红与

时间:2019-03-01 14:32 来源:未知 编辑:彩70娱乐

核心提示

鉴于工银瑞信基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照 鉴于工银瑞信基金...

  鉴于工银瑞信基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责

  鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照

  鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金

  的基金管理人,中国银行股份有限公司拟担任工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金的基金托管人

  为明确工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的

  住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

  经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴

  本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

  券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投

  资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立

  订立本协议的目的是明确工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金基金托管人和工

  银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协

  除非文义另有所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义

  (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票

  (包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易

  互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通投资标的股票”)、权证、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金

  融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行

  据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、国债期货、资产支持证券、债券回购、银

  行存款、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后

  本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为60%–95%(投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%),其中投资于本基金界定的战略新兴

  产业主题范围内的股票不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合

  约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到

  期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

  如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品

  基金管理人应将拟投资的本基金界定的战略新兴产业主题内的股票库等各投资品种的

  具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督

  (1)股票资产占基金资产的比例为60%–95%(投资于港股通投资标的股票的比例占

  基金股票资产的比例为0%-50%),其中投资于本基金界定的战略新兴产业主题范围内的股

  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金

  后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港市场同时上

  (4)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证

  券(同一家公司在境内和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算),不超过该证券的10%

  完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种不受此条款规定的比例限制

  (6)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同一权证,不得

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

  (11)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

  资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出

  (13)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产

  (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

  值的40%,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到

  (16)在任何交易日日终,本基金持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有

  价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到

  期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;若本基金不投资股指期货、国债期货,则不受上述限制

  (17)本基金投资股指期货,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不

  得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过

  基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成

  交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖

  (18)本基金投资国债期货,在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不

  得超过基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过

  基金持有的债券总市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成

  (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的15%;因

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资

  (20)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金(包括开放式基

  金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

  公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部投资组合持

  有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制

  (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

  回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所导致的风险和损失

  除上述第(2)、(12)、(19)、(21)项规定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合

  并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定

  3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

  人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

  4、法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的,本基金应当

  按照法律法规或监管部门的规定执行;如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁止性规定,且该等调整或修改属于非强制性的,基金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行,并应向投资者履行信息披露义务。(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净

  值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露材料中登载基金业绩表现数据等进行复核

  (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反上述

  第(一)、(二)款约定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认

  并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告

  (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,应当拒

  绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的,应当及时通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告

  (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规

  定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,提供相关数据资料和制度等

  1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

  律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为

  2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正

  当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会

  3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

  基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正

  2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规

  3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,基金管

  4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

  5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规定、或者《基金合同》及本协议另有约定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产

  1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金

  额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法

  定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基

  2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金

  托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行

  3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

  金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动

  基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户

  基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

  1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结

  2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

  金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动

  3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

  户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行

  4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相

  关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照上述关于账户开设、使用的规定

  基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义向中国人民银行报备,申请并取得进

  入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算

  基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保

  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

  有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正

  本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

  电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用深证通金融数据交换平台发送的电子

  指令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令)、自

  动产生的电子指令(基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规则自动产生的电子指令)。电子指令一经发出即被视为合法有效指令,传真纸质指令作

  为应急方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令,基金托管人根据USERID和APPID唯一识别基金管理人身份,基金管理人应妥善保管USERID和APP

  ID,基金托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任。(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权

  1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明基金

  管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”、“被授权人”)及各个人员的权

  限范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本

  2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签署

  人签署,若由授权签署人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知后以电话确认。授权通知中所载时间不得早于电线、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发

  指令是基金管理人在运作基金财产时,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相

  关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。(三)指令的发送、确认和执行

  1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他

  双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且基金托管人已收到该通知,则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任

  2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定,在其合法的经营权限和交易权限内,并依据相关业务规则发送指令。指令发出后,基金管理人应及时电线、基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等

  进行表面真实性的检查,对合法合规的指令,基金托管人应在规定期限内执行,不得不合理延误

  4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加

  盖预留印鉴后及时传线、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时

  间。指令传输不及时未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理人承担

  基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留

  基金托管人发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改

  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定,应当不

  予执行,并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,基金托管人应当拒绝执行,并向中国证监会报告

  基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金的银行存款账户有足够的资金余

  额,确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过证券账户证券余额的指令,基金托管人可不予执行,但应及时通知基金管理人,由此造成的损失,由基金管理人承担

  基金管理人向基金托管人发送指令,应为基金托管人执行指令预留充足的时间,基金

  托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,致使本基金的利益受到损害,基金托管人应承担相应的责任。除此之外,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基金造工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

  基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修

  改,及/或权限的修改),应当至少提前1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件

  应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签署人签署,若由授权签署人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。基金管理人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人

  基金管理人根据相关标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择

  的证券经营机构签订交易单元租用协议,并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理人应将交易单元租用协议的及时送交基金托管人

  基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金交易单元的号码、券商名称、佣金

  费率等基金基本信息以及变更情况,其中交易单元租用应提前通知基金托管人,交易单元退租应在次日内通知到基金托管人

  3、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合

  同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关

  1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收,由基金托管人负责根

  2、▓由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的,由责

  任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时,基金托管人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理

  3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时,责任方应对由

  4、基金管理人应保证在交收日(T+1日)10:00前基金银行账户有足够的资金用于交

  易所的证券交易资金清算,如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理

  5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户

  或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令,由此造成的损失,由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到账的指令,应在当天15:00前发送;对于要求当天某一时点到账,则指令需提前2个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。对于新股申购网下公开发行业务,基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将新股申购指令发送给托管人,指令发送时间最迟不应晚于 T 日上午10

  对上海证券交易所认购权证行权交易,基金管理人应于行权日15:00前将需要交付的

  行权金额及费用书面通知托管人,基金托管人在16:00前支付至中国证券登记结算公司指

  对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务,基金管理人应在交

  因基金管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入中国证券登记结算公司所造成

  的损失由基金管理人承担,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用中国证券登记结算公司深圳分公司最低备付金带来的利息损失。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得不合理拖

  1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基金管理人和基金托管人分别计算

  基金资产净值,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒体

  2、T+1日,登记机构根据T日各类基金份额净值分别计算申购份额、赎回金额及转

  换份额,更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理

  3、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原

  则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额,基金托管人应当为基金管理人提供适当方式,便于基金管理人进行查询和账务管理。当存在托管账户净应收额时,基金管理人应在交收日15:00时之前从“基金清算账户”划往基金托管账户,基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果;当存在托管账户净应付额时,基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日及时划往“基金清算账户”,基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果。当存在托管账户净应付额时,如基金托管账户有足够的资金,基金托管人应按时拨

  付;因基金托管账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及时通知基金管理人,基金托管人不承担责任;如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务

  4、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

  人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项

  1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日

  基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告

  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

  同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指

  引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的各类基金份额净值,并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、▓年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行

  3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值

  时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值

  4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以

  及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和纠正

  5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内(含第4位)发生差错时,视为

  基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人并在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理

  6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持

  有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配

  7、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所或登记机构或第三方估值机构

  发送的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响

  8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能

  达成一致,基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和

  会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准

  基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于

  每月终了后5个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一

  次,于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编

  制完毕并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后40日内编制完毕并于会计年度半年终了后60日内予以公告;年度报告在会计年度结

  束后60日内编制完毕并于会计年度终了后90日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告

  基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人

  在收到后应3个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季

  度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后5个工作日

  内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行

  基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应

  共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

  管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。九、基金收益分配

  1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向

  该基金份额持有人进行分配。期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

  2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核,基

  金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核,并将复核意见书面通知基金管理人,复核通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,并及时公告;如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人,在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案,但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外

  3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各

  5、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或

  将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红

  6、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类

  7、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,在红利

  发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择红利再投资,基金管理人和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理

  基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息,并且应当将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务

  2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

  1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应

  的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履行按照法定方式和时限披露的义务

  2、▓本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报

  告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规定予以公布

  3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

  4、本基金的信息披露,应通过中国证监会指定媒介进行;基金管理人、基金托管人可

  以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致

  基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、定期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所,并接受基金份额持有人的查询和复工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

  制要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利

  6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净

  值和各类基金份额净值),基金管理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协商采取

  补救措施。不可抗力等情形消失后,基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。(三)基金托管人报告

  基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后60日内、每个会计年度结束后90日内在基金半年度报告及年度

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管

  人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管

  人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。C类基金份额的销售服务费的计算方法如下

  C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理

  人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一

  次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

  (四)经双方当事人协商一致,基金管理人或基金托管人可酌情调整基金管理费和/或

  (五)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、C类基金份额

  的销售服务费之外的其他基金费用,▓应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。(六)对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定(包括基金费用的计提方法、计提标准、支付方式等)的基金费用,不得从任何基金财产中列支

  基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额

  对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束

  后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供

  基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名

  册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿

  (一)基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

  料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期限为15年

  (二)基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履

  (一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,并与新任基金管理

  人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值

  (二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,并与新

  任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

  人应给予积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值

  (三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,基金托管人不得

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得

  基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产

  (一)本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违约责任

  (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法

  规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,▓仅限于直接损失。▓但是发生下列情况的,当事人免责

  2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会、中国银保监

  3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失

  4、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金

  (三)在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前

  提下,本协议能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担

  (四)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人

  和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响

  (六)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,基金管理

  2、指令发送人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,由基金管理人承担,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人)

  3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审

  核,导致基金托管人执行了应当无效的指令,基金托管人承担未执行表面线、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期

  5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核

  后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任;6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托

  管人复核后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任

  7、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司

  的业务规则及时清算的,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成的直接损失,若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则及时清算的,双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任

  8、在资金交收日,基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务

  交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购不足,基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求,▓相关法律责任和损失由基金管理人承担

  (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区

  (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友

  好协商解决。但争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担

  (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案,应

  经托管协议双方当事人的法定代表人或授权签署人签署并加盖公章,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。(二)本协议自双方签署之日起成立,自基金合同生效之日起生效。本协议的有效期

  (四)本协议正本一式三份,协议双方各执一份,上报中国证监会和中国银保监会各

  (本页为《工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议》签署页,无正文)

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据

  安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:span>

  人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。中国证监会上海监管局网址



相关推荐:



  • ek彩70娱乐平台登录商铺什么样的风水可以 ek彩70娱乐平台登录商铺什么样的风水可以

    商铺生意要好除了要经营得好之外,风水也是不可或缺的一部分的,那么什么样的风水才可以让商铺的风水变得更加好呢 1、商店装潢的颜色有很大的讲究,现代有许多商店非常注重店...

  • 乐彩彩70娱乐平台登录成都龙泉中学举行 乐彩彩70娱乐平台登录成都龙泉中学举行

    中国网3月1日讯(李小野)2月27日,四川省成都市龙泉中学高2016级的学生举行了主题为携手并进,共创辉煌成都市龙泉中学2019年高考百日誓师大会的宣誓活动。龙泉中学党总支书记、校...

  • 高考【新高考选科】怎样选科才能与大学 高考【新高考选科】怎样选科才能与大学

    新高考选科是现在高考改革的大势所趋,新高考选科是关系到大家以后报考选专业的一件大事,那么选考有什么技巧,如何选科才能更多地满足各大学专业的报考要求呢 大学专业与高考...

  • 棋牌彩70娱乐平台合法吗《全面战争:三 棋牌彩70娱乐平台合法吗《全面战争:三

    近日,《全面战争:三国》开发商Creative Assembly放出了游戏新演示, 棋牌 彩70娱乐平台 合法吗展示了郑姜势力的开局操作,郑姜是游戏中唯一一位女性领主 开发者在视频中介绍了郑姜...

  • 陈赫与张子萱结婚3年身体变化太大网友: 陈赫与张子萱结婚3年身体变化太大网友:

    曾经的陈赫和圈外女友许婧是一对让人艳羡的情侣,两人的感情从初中时期一直延伸到大学,再到步入社会,13年纯真的爱情,非常的难能可贵,随着陈赫在电视剧《爱情公寓》走红,...

  • 在营口可可芭比酒店隆重举行 在营口可可芭比酒店隆重举行

    2019年2月19日,星公益2019慈善晚会,在营口可可芭比酒店隆重举行。来自全国的30余位著名歌手演员参与到此次演出中,来自我市各个社会团体300余人欢聚在一起,共同举杯,欢度元宵佳...

  • 2019浙江公务员考试时事新闻:加强农村基 2019浙江公务员考试时事新闻:加强农村基

    提醒您关注浙江公务员考试时事政治_时事热点_时事新闻:【2019浙江公务员考试时事新闻:加强农村基层党建,持续推进移风易俗】 日前发布的2019年中央一号文件,再次体现了重农固...

  • 但老人家却被智能时代拒之门外 但老人家却被智能时代拒之门外

    前不久现在的电视对老年人太不友好这一话题引发热议,有网友吐槽:现在的电视开机太复杂,机器本身有一个遥控、机顶盒有一个遥控,上面还设置了返回键、确认键以及退出键,打...

  • 战争英雄联盟维护的时间是几点结束 战争 战争英雄联盟维护的时间是几点结束 战争

    英雄联盟维护的时间是几点结束?在2月27日,LOL战争学院大区进行了停机维护。那么这到底是怎么回事呢?下面,就随琵琶网小编来了解一下 亲爱的召唤师,战争学院大区将于2019年2月2...