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私募基金“线下直销模式”被罚上海利得基金暂

时间:2018-12-20 11:59 来源:未知 编辑:彩70娱乐

核心提示

因存在从业人员有奖销售私募基金以及与无基金销售资质机构合作,公开宣传推介私募基金产品等问题,上海利得基金销售有限公司(下称利得基金)在12月17日晚间收到了中国证券投资...

  因存在从业人员有奖销售私募基金以及与无基金销售资质机构合作,公开宣传推介私募基金产品等问题,上海利得基金销售有限公司(下称利得基金)在12月17日晚间收到了中国证券投资基金业协会的处罚决定,被责令暂停私募基金业务6个月

  根据基金业协会要求,上海利得基金应在业务暂停期间对相关业务进行整改直至验收合格,在收到决定之后立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动:签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)

  根据《证券投资基金法》第九十一条规定:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

  《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定:基金销售机构从事基金销售活动,不得有采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金等情形

  《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条规定:募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有公开推介或者变相公开推介等行为。第三十四条也明确:私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务

  利得科技在今日午间发布公告回应称,利得科技(集团)领导对此高度重视,已第一时间召集相关部门对《决定》提及的两个问题部署自查及整改工作,并将尽快将自查结果反馈至协会及各领导部门

  公告还表示,私募基金销售业务自查期间,利得科技(集团)其他业务板块业务会照常平稳运行

  公开信息显示,利得基金成立于2011年,为利得金融服务集团的子公司,于2012年8月获得中国证监会颁布的基金销售牌照

  某第三方基金销售平台人士表示,利得基金在业内处于“中上”水平,业务展业相对于其他机构也更加激进一些

  “利得本身是以线下理财师和直销团队见长的财富管理机构,主要的配置比例还是集中在私募范畴,所以现在私募这块业务受到限制的话,短期的收入肯定会受很大的影响,这是没法避免的。”他告诉记者

  事实上,除了利得基金,近年来因为销售违规等行为被责令整改的第三方基金销售机构并不在少数

  今年6月25日,浙江金观诚财富就因“内控制度、经营管理等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求”吃到了监管罚单。6个月整改期后,浙江证监局认为,整改期间,公司还存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况,决定暂不解除对公司采取的责令改正并暂停办理基金销售相关业务的监督管理措施

  4月8日,尚智逢源(北京)基金销售有限公司因“存在股权转让纠纷,已严重影响公司正常的经营活动;法人治理严重缺失,法定代表人拒绝配合监管检查;公司违规下设分支机构,未能落实整改要求;公司人员管理混乱,总经理任用未按照法规要求,到监管部门履行备案义务”等问题,被暂停公募基金销售和私募基金募集业务

  2017年12月19日,深圳前海汇联基金销售有限公司因“公司在内部控制、人员资质等、投资者适当性管理等方面存在风险”受到了暂停基金销售业务的处罚

  “事实上,其他机构或多或少也存在问题。财富管理行业现在已经由蓝海进入红海,基金销售牌照整个市场只有109张,但有资产配置需求的机构却有上千上万家。因此部分有牌照的机构便会借用牌照优势,去做一些业务的拓展。”上述人士说道,“此次处罚利得基金,监管可能也抱着‘杀鸡儆猴’的目的,提醒牌照赋能的机构在资本寒冬也要坚守底线。”返回搜狐,查看更多



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